Self-Regulatory Organization (SRO) - Definisjon, egenskaper, fordeler

En selvregulerende organisasjon eller SRO er en organisasjon som er dannet for å regulere visse yrker eller bransjer. De er vanligvis ikke-statlige organisasjoner, etablert med det formål å skape regler for å fremme orden blant bedrifter og organisasjoner Typer organisasjoner Denne artikkelen om de forskjellige organisasjonstyper utforsker de ulike kategoriene organisasjonsstrukturer kan falle inn i. Organisasjonsstrukturer.

Selvregulerende organisasjon

Selvregulerende organisasjoner eksisterer enten i fravær av myndighetsregulering eller for å støtte eller operere ved siden av slik regulering. De er ekstremt nyttige i en bransje eller et yrke der tilliten er lav. Saken med SRO er at de ikke trenger myndighet fra myndighetene for å håndheve regelverket.

Hva er FINRA?

I USA er Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) US Securities and Exchange Commission, eller SEC, et uavhengig byrå for den amerikanske føderale regjeringen som er ansvarlig for å implementere føderale verdipapirlover og foreslå verdipapirregler. Det har også ansvaret for å opprettholde verdipapirindustrien og aksje- og opsjonsbørsene som er sanksjonert Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), sammen med de nasjonale børsene Børs En børs er en markedsplass hvor verdipapirer, som aksjer og obligasjoner, blir kjøpt og solgt. Børser tillater selskaper å skaffe kapital og investorer til å ta informerte beslutninger ved hjelp av prisinformasjon i sanntid. Børs kan være et fysisk sted eller en elektronisk handelsplattform. ,for å fastsette regler og forskrifter om handel med verdipapirer og håndhevelse av dem. Imidlertid er det SEC som er det høyeste regulerende organet i USA når det gjelder verdipapirer.

FINRAs mål er å beskytte investorer og sørge for at verdipapirindustriens virksomhet foregår i rettferdighet og ærlighet. Det er mer enn 4250 meglerforetak og rundt 162155 avdelingskontorer som alle må være under oppsyn av FINRA.

Kjennetegn ved en selvregulerende organisasjon

En ideell og funksjonell selvregulerende organisasjon skal kunne demonstrere følgende trekk:

  • Lovgivningsmyndighet - SRO bør få lovgivende myndighet som gjør det mulig å lage politikk og håndheve dem i en bestemt bransje.
  • Sterk styring - SRO må være gjennomsiktig og ikke lett påvirket. Den må etablere en definert prosess som den vil bruke til å samle innspill om hvordan regler opprettes.
  • Styring av konflikt - Siden det alltid vil være konflikt, må SRO-er følge en tydelig prosess der konflikter håndteres, samt måter å løse disse på.
  • Tilsyn - Med tusenvis av medlemmer under overvåket tilsyn, må SRO-er etablere et effektivt middel for å overvåke medlemmene og sørge for at de overholder reglene og regelverket og opererer etisk.
  • Overvåkingsmetoder - SRO-er bør investere i moderne overvåking som kan brukes til å holde oversikt over dagens hendelser i de forskjellige yrkene eller bransjene den fører tilsyn med.
  • Håndhevelsesprogram - Det må være et sterkt håndhevelsesprogram som jobber hånd i hånd med offentlige etater for å sikre at regelverket følges. Et slikt program kan også beskytte medlemmene mot brudd og sikre at de som gjennomgår etterforskning får behørig behandling.
  • Reguleringsdatabase - SRO-er må opprettholde en database med regulerte personer eller enheter, samt oversikt over tidligere klager og disiplinære tiltak.
  • Forstyrrelsesprosedyrer - I tilfelle forstyrrelser, spesielt teknologimessig, må SRO-er innføre prosedyrer som kan oppdage eventuelle forstyrrelser og gjenopprette datafiler og databaser.
  • Løsning av tvister - SRO bør lage en prosess for å løse tvister som er gjennomsiktig og konsistent, samtidig som det sikres rettferdighet i behandlingen av tiltalte.

Fordeler med en selvregulerende organisasjon

Helt siden SRO-er ble opprettet, har mange yrker og bransjer sett mye forbedring, sammenlignet med når de var under direkte myndighetstilsyn. De tre viktige fordelene med SRO er:

  • Kompetanse - SRO-er blir ansett som eksperter på sitt felt og vet derfor mye om markedene de jobber i. Dette hjelper igjen medlemmene da de kan bli innkalt til å delta i overveielser og lære mer om inn og ut av bransjen.
  • Høyere standard for oppførsel - Med etableringen av SRO-er følger medlemsorganisasjoner en viss standard for oppførsel som bidrar til å fremme etiske måter å drive forretning på. Dette kan føre til at investorer og forbrukere blir tryggere på markedet.
  • Økt tilsyn - SRO er ikke avhengige av folks skatt, men blir i stedet finansiert av organisasjonene som er under dens vinger. Derfor er myndighetene i stand til å spare ved å gå foran behovet for å opprettholde et byrå for et slikt formål.

Relaterte målinger

Finance er den offisielle leverandøren av den globale Financial Modelling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA®-sertifisering. Bli med på 350 600 studenter som jobber for selskaper som Amazon, JP Morgan og Ferrari-sertifiseringsprogram, designet for å hjelpe alle med å bli en finansanalytiker i verdensklasse . For å fortsette å lære og fremme karrieren din, vil de ekstra finansressursene nedenfor være nyttige:

  • American Institute of CPAs (AICPA) American Institute of CPAs (AICPA) American Institute of CPAs (AICPA) er en ideell organisasjon av sertifiserte regnskapsførere i USA. Den ble etablert i 1887, og dens rolle er å opprette og rangere Certified Public Accountant (CPA) eksamener. Enkeltpersoner som ønsker å praktisere som regnskapsførere i USA, må bestå
  • ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco er en ideell organisasjon som ble grunnlagt i 1954. ACG står for Association of Corporate Growth. Det ble startet med det formål å fremme et samfunn som omfavner bedriftsvekst blant medlemmene. Det forbedrer og fremmer strategisk nettverk, så vel som internasjonal avtale. ACG San
  • CPA vs CFA CPA vs CFA® Når du vurderer en karriere innen bedriftsfinansiering eller kapitalmarkedene, vil du ofte høre folk spør: "Skal jeg få en CPA eller CFA?" og "Hvilken er bedre?". I denne artikkelen vil vi skissere likhetene og forskjellene mellom CPA og CFA-betegnelser og prøve å styre deg i riktig retning om
  • Topp profesjonelle finanssertifiseringer Topp økonomisertifiseringer Liste over de beste finanssertifiseringene. Få en oversikt over de beste økonomiske sertifiseringene for fagfolk over hele verden som arbeider i feltet. Denne guiden sammenligner de 6 beste programmene for å bli en sertifisert finansanalytiker fra forskjellige programleverandører som CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA

Siste innlegg